證監會：證券違法犯罪活動是資本市場的毒瘤

 
核心要聞：
 
 上市公司欺詐發行、財務造假等違法違規行為是資本市場的毒瘤，必須出重拳、用重典，對違法違規行為態度堅定、行動堅決。向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別注意義務，告知特別風險點。
 
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中國證監會近日在回答網友提問時表示，將繼續聚焦監管主責，凝聚各方合力，多措并舉加強和改進資本市場執法工作，依法從嚴打擊證券違法犯罪活動，切實保護投資者合法權益，維護資本市場健康發展和良好生態。

證監會指出，上市公司欺詐發行、財務造假等違法違規行為是資本市場的毒瘤，必須出重拳、用重典，對違法違規行為態度堅定、行動堅決。今年以來，證監會多次強調對資本市場違法犯罪行為“零容忍”，切實強化監管震懾。2019年初至2020年7月末，共啟動案件調查595件，作出行政處罰決定432件，依法向公安機關移送涉嫌犯罪案件及線索135起，作出行政監管措施2859件，同時，推動并參與《證券法》《刑法》等法律的修訂工作，從立法層面切實提升證券違法犯罪成本，下一步將依法從嚴打擊證券違法犯罪活動，切實保護投資者合法權益，維護資本市場健康發展和良好生態。

對于網友提出以手機掃碼方式進行線上登記的建議，證監會表示，從近三年滬深兩市上市公司召開股東大會，網絡投票總人次穩定在全部投票總人次的70%左右，網絡投票已成為廣大股東參加上市公司股東大會的主要方式。將在職權范圍內，對上市公司加強引導，鼓勵上市公司按照《上市公司治理準則》有關規定，在條件允許的情況下，為股東提供多元化的登記渠道，為股東參加會議提供便利。

針對證券公司服務方面，證監會表示，目前，投資者開通科創板、創業板、新三板交易權限已可以通過非現場方式進行辦理。考慮到分級基金風險較高，按照證券期貨投資者適當性管理安排，投資者需在營業部現場以書面方式簽署風險揭示書后，方可開通相應權限。后續將支持證券公司在依法合規、風險可控的前提下，提高各項業務辦理的便捷性，不斷提升客戶體驗。

證監會還指出，此前發布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》對現場業務和互聯網業務都有明確規定，即經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前，應當做好相應風險揭示工作。向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別注意義務，告知特別風險點。通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像；通過互聯網等非現場方式進行的，經營機構應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過電子方式進行確認。后續將持續督促證券公司提升業務規范水平，一方面不斷優化業務辦理流程，提升客戶體驗；另一方面，嚴格落實適當性要求，避免風險揭示流于形式，切實維護投資者合法權益。