59家私募被注銷：有21億未兌付，業(yè)務(wù)員曾試圖自殺！
核心要聞：
基金業(yè)協(xié)會連發(fā)公告，注銷59家問題私募，涉及公司未兌付近21億元，涉及投資者逾3000人，其業(yè)務(wù)員曾試圖自殺。以銷售各類理財(cái)產(chǎn)品、包裝發(fā)行私募基金產(chǎn)品的方式實(shí)施非法集資犯罪活動。所得資金主要被用于支付到期投資人本息、公司運(yùn)營費(fèi)用等。目前，案件正在進(jìn)一步偵辦中。
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9月底，基金業(yè)協(xié)會連發(fā)兩份公告，注銷59家問題私募，包括失聯(lián)私募、不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募，涉及河北金手指投資、上海至善股權(quán)投資、中融匯興資產(chǎn)、廈門盛世匯金投資等公司。
比如至善基金爆雷，未兌付近21億元，涉及投資者逾3000人，其業(yè)務(wù)員曾試圖自殺，警方以涉嫌非法吸收公眾存款罪已立案偵查；河北金手指投資以“保本”為名吸引散戶投“金融衍生品”，五年非法吸金40億元，其掌門人李家誠曾經(jīng)自我包裝成博士、期貨投資冠軍等，隨后事發(fā)投案自首；還有廈門盛世匯金投資，其91年的投資總監(jiān)“老鼠倉”虧損近700萬，被證監(jiān)會開罰單。
至善基金：近21億未兌付，涉及3000人
業(yè)務(wù)員曾經(jīng)想自殺
被注銷的私募機(jī)構(gòu)中有一家叫“上海至善股權(quán)投資基金有限公司”，成立于2014年7月4日，注冊資本5億人民幣。
去年12月，上海市公安局靜安分局發(fā)布“至善公司”案件偵辦情況通報(bào)。該通報(bào)顯示，2019年11月21日，根據(jù)投資人報(bào)案，對上海至善股權(quán)投資基金有限公司以涉嫌非法吸收公眾存款罪立案偵查。目前，警方已對“至善公司”實(shí)際控制人呂某政等5名犯罪嫌疑人依法采取刑事強(qiáng)制措施。
經(jīng)查，2014年7月起，“至善公司”在浙江、江蘇、廣東等地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，通過虛構(gòu)影視及房產(chǎn)項(xiàng)目，承諾8%至12%不等的年化固定收益，以銷售各類理財(cái)產(chǎn)品、包裝發(fā)行私募基金產(chǎn)品的方式實(shí)施非法集資犯罪活動。所得資金主要被用于支付到期投資人本息、公司運(yùn)營費(fèi)用等。目前，案件正在進(jìn)一步偵辦中。
據(jù)《國際金融報(bào)》報(bào)道，2019年5月底，至善基金突然宣布旗下到期的產(chǎn)品全部延期兌付。據(jù)內(nèi)部人士向記者提供的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年7月底，至善基金累計(jì)未兌付金額為20.93億元，涉及投資者逾3000人。
天眼查信息顯示，至善基金由北京國鐸投資有限公司100%控股，穿透股權(quán)結(jié)構(gòu)可以看到實(shí)控人為王建樂。
據(jù)至善基金官網(wǎng)介紹，其董事長兼法定代表人王建樂，是“復(fù)旦大學(xué)EMBA在讀碩士，蘭州商學(xué)院工學(xué)學(xué)士。曾任職海爾公司、揚(yáng)凱資產(chǎn)公司，后創(chuàng)立上海至善股權(quán)投資基金有限公司，多年從事資本行業(yè)，對私募股權(quán)投資基金、企業(yè)并購與重組、IPO等擁有豐富的經(jīng)驗(yàn)，擅長于高端制造業(yè)、政信類項(xiàng)目”。但是，據(jù)知情人士透露，王建樂這一簡歷有假，其是幕后實(shí)控人呂邦政的司機(jī)。而呂邦政是因?yàn)楸涣袨?ldquo;失信被執(zhí)行人”而隱藏背后。
另外，據(jù)《國際金融報(bào)》媒體報(bào)道，去年10月23日，至善基金杭州余杭區(qū)分公司倉前分部的業(yè)務(wù)員費(fèi)某及其丈夫華某，在家中燒炭自殺。根據(jù)良渚村委的通報(bào)，費(fèi)某為至善基金業(yè)務(wù)員，多位村民通過她投資理財(cái)一千多萬元，但因至善基金資金鏈斷裂，費(fèi)某自家也投資了200多萬元，感覺對不起村民和家人，想不開而自殺。部分投資者表示，雖然存在一些惡意欺騙投資者的業(yè)務(wù)員，但也有不少業(yè)務(wù)員自身也是受害者，不僅無心之下坑了親戚朋友，自己的積蓄也搭進(jìn)去了。
河北金手指投資：以“保本”為名吸引散戶投“金融衍生品”
五年非法吸存40億元
還有一家被注銷的私募叫“河北金手指投資管理有限公司”，成立于2013年12月4日，注冊資本1億人民幣。該公司大股東是河北金手指科技集團(tuán)有限公司持股55%，自然人李家誠持股45%，疑似實(shí)際控制人為李家誠。
據(jù)澎湃新聞報(bào)道，李家誠，原名李紀(jì)賓，生于1979年，河北省邢臺市臨城縣人，初中文化，2013年底成立了金手指集團(tuán)。表面上其是一家實(shí)力強(qiáng)勁的金融集團(tuán)，涉獵包括互聯(lián)網(wǎng)商貿(mào)、游艇產(chǎn)業(yè)和三農(nóng)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的多個(gè)行業(yè)。而實(shí)際上，公司只有一項(xiàng)核心業(yè)務(wù)，就是向散戶募資，號稱進(jìn)行能“保本”的金融衍生品投資。
李家誠在自我包裝上頗費(fèi)功夫，金手指集團(tuán)官網(wǎng)的榮譽(yù)展示欄顯示，李家誠自2016年起陸續(xù)獲得了第四屆全球衍生品實(shí)盤交易大賽芝商所WTI原油獎(jiǎng)、第四屆全球衍生品實(shí)盤交易大賽重量組第一名等重量級專業(yè)“榮譽(yù)”。同時(shí)，李家誠及其兄弟李建賓兩人還虛構(gòu)了博士身份，2018年8月26日，初中文化的李家誠先后獲得了“法國北歐大學(xué)”榮譽(yù)博士和第二屆世界杰出華人青年企業(yè)家獎(jiǎng)，與影視明星古天樂同臺領(lǐng)獎(jiǎng)。
李家誠自稱是國外公司代理，以高額回報(bào)誘惑群眾購買“私募基金”。但2018年6月以后，有投資人漸漸發(fā)覺情況不對，自己既收不到分紅也拿不回本金，開始向李家誠討要說法。據(jù)悉，金手指五年內(nèi)非法吸金約40億元，涉及近3000名投資者。
到了2019年3月，李家誠親口承認(rèn)爆倉，并寫下了一份《還款計(jì)劃書》，號召投資人繼續(xù)相信自己，并承諾將在3年內(nèi)賺58億來彌補(bǔ)投資人的損失。
但直到2019年5月16日凌晨，李家誠來到石家莊公安局長安分局投案自首。當(dāng)時(shí)河北石家莊市公安局長安分局發(fā)布微博，“2019年5月14日，河北金手指科技集團(tuán)有限公司實(shí)際控制人李家誠等人，向我局主動投案。現(xiàn)公安機(jī)關(guān)正在對李家誠等人涉嫌非法吸收公眾存款犯罪問題開展調(diào)查。”
廈門盛世匯金投資：91年投資總監(jiān)“老鼠倉”虧損近700萬
還有一家被注銷私募“廈門盛世匯金投資管理有限公司”，天眼查信息顯示，廈門盛世匯金投資成立于2007年11月5日，注冊資本1000萬元。該公司的股東是自然人孫曉瓊、陳湖平，分別持股85%、15%。但該公司目前的經(jīng)營狀態(tài)是“注銷”。
證監(jiān)會在2019年底發(fā)布了對陳湖平的行政處罰決定書，處罰書顯示，1991年出生的陳湖平是廈門盛世匯金投資管理有限公司的投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)該公司多只產(chǎn)品的交易事項(xiàng)，包括盛世匯金一期私募證券投資基金、盛世匯金二期私募證券投資基金、盛世匯金南強(qiáng)一號私募證券投資基金、盛世匯金量化一期私募證券投資基金4只產(chǎn)品。
但是，陳湖平與其父陳某發(fā)共同操作“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產(chǎn)品趨同交易。具體來看，2016年11月17日至2018年11月16日期間，“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產(chǎn)品賬戶趨同交易“福田汽車”“盛屯礦業(yè)”“華能水電”“特變電工”“建發(fā)股份”“華勝天成”“西部礦業(yè)”“金誠信”等8只股票，趨同交易成交金額5531.39萬元，趨同交易獲利19.60萬元。
同時(shí)，2016年11月15日至2018年11月15日期間，“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產(chǎn)品賬戶趨同交易“羅平鋅電”“盾安環(huán)境”“康芝藥業(yè)”“桂林三金”“鄭州銀行”等5只股票，趨同交易成交金額29632.85萬元，趨同交易虧損713.49萬元。
證監(jiān)會表示，陳湖平作為基金從業(yè)人員，知悉盛世匯金交易的未公開信息，其利用未公開信息與其父陳某發(fā)共商交易，操作“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶，稍早于、同步于或稍晚于盛世匯金產(chǎn)品賬戶交易相關(guān)股票，趨同成交金額合計(jì)35164.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損693.89萬元。其行為違反《基金法》第一百二十三條第一款以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令105號）第二十三條第（五）項(xiàng)的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票違法行為。
因此，證監(jiān)會決定對陳湖平責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。
基金業(yè)協(xié)會注銷59家問題私募
近期，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了兩份注銷私募的公告，共有59家問題私募被注銷，包括失聯(lián)私募、不能持續(xù)符合管理人登記要求的私募。
協(xié)會表示，2018年3月27日，協(xié)會發(fā)布《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項(xiàng)法律意見書的公告》。根據(jù)《公告》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)有上海帝樹資產(chǎn)管理有限公司等33家管理人不能持續(xù)符合管理人登記要求。協(xié)會將注銷其私募基金管理人登記。
同時(shí)，協(xié)會也公告，現(xiàn)有北京大道縱橫投資管理有限公司、平安財(cái)富（北京）投資有限公司等26家機(jī)構(gòu)達(dá)到公示期滿三個(gè)月且未主動聯(lián)系協(xié)會并提供有效證明材料的注銷條件。協(xié)會將注銷該26家機(jī)構(gòu)私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
