只因少交4毛錢，這家券商上了“黑名單”！

 
核心要聞：    
 
 中國證券業協會發布2020年第8份首次公開發行股票配售對象限制名單，此次共有52個賬戶“上榜”。為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，中證協決定將在科創板“中信博”“瑞聯新材”“固德威”“浙海德曼”新股發行項目網下申購過程中，存在違反相關規定的股票配售對象列入限制名單。申港證券作為網下投資者，其初步獲配2462股，應繳款281378.53元，但最終申港證券實際繳款281378.13元，放棄認購1股，少交了4毛錢，自2020年10月10日起至2021年4月9日被限制參與打新，時間合計半年。

 
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喜歡打新的朋友注意了！近日，中國證券業協會（下稱“中證協”）又公布了一批“打新黑名單”。

其中，最奇葩的是一家基金公司和一家券商僅僅棄購一股，就被拉入“打新黑名單”，并在半年內被限制打新。

52個賬戶因“違規打新”被限制

10月9日，中國證券業協會（下稱“中證協”）發布2020年第8份首次公開發行股票配售對象限制名單，此次共有52個賬戶“上榜”。

根據中證協官網，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，中證協決定將在科創板“中信博”“瑞聯新材”“固德威”“浙海德曼”新股發行項目網下申購過程中，存在違反相關規定的股票配售對象列入限制名單。

在這52個賬戶中，私募管理基金寧波靈均投資管理合伙企業(有限合伙)旗下的44個賬戶被限制打新。據了解，靈均投資是一家管理規模超百億的量化私募基金。數據顯示，光是今年前三季度，該公司就備案了121只新產品。

其余被列入限制名單的賬戶還包括：知名私募上海思勰投資管理有限公司旗下思瑞二號私募投資基金、公募產品西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金、申港證券股份有限公司自營賬戶、長豐眾樂指數掛鉤私募證券投資基金、北京泓澄投資管理有限公司旗下產品泓澄金選進取1號私募證券投資基金、西藏信托有限公司等。

少交4毛錢
申港證券被自營賬戶“拉黑”半年

根據限制名單，申港證券自營賬戶和西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金自2020年10月10日起至2021年4月9日被限制參與打新，時間合計半年。

從具體原因看，兩者此次“上榜”是因為棄購獲配的新股。

根據瑞聯新材公告，申港證券作為網下投資者，其初步獲配2462股，應繳款281378.53元，但最終申港證券實際繳款281378.13元，放棄認購1股，少交了4毛錢。

而西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金也是因為棄購了1股瑞聯新材，而上了限制名單。

圖片來源：瑞聯新材公告

此前，紅塔證券也曾因科創板棄購而遭罰，但是與申港證券不同的是，紅塔證券全額棄購了賽科希德的650萬股，申港證券卻單獨留下1股未申購，個中原因耐人尋味。

根據相關規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，證券業協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月。如果違規2次（含）以上，協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。而在被限制期間，該配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。

網下打新有哪些紅線不能碰？

據基金君統計，今年以來，中國證券業協會共發布8份首次公開發行股票配售對象限制名單以及4份黑名單，共有300多位機構、個人投資者賬戶因違規打新被列入"打新黑名單”。

而在2019年，中國證券業協會共發布7份首次公開發行股票配售對象限制名單以及3份黑名單，共有649個機構、個人賬戶因違規被限制參與包括主板、中小板、創業板、科創板在內的股票打新活動，短則半年，長則1年。

那么違規打新都包含哪些情形呢？

根據證券業協會2018年6月15日發布的《首次公開發行股票承銷業務規范》，協會建立首次公開發行股票網下投資者黑名單制度。

《規范》第四十五條要求，網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的，主承銷商應當及時向協會報告：

1，使用他人賬戶報價；

2，投資者之間協商報價；

3，同一投資者使用多個賬戶報價；

4，網上網下同時申購；

5，與發行人或承銷商串通報價；

6，委托他人報價；

7，無真實申購意圖進行人情報價；

8，故意壓低或抬高價格；

9，提供有效報價但未參與申購；

10，不具備定價能力，或沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；

11，機構投資者未建立估值模型；

12，其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

而第四十六條則要求，網下獲配投資者存在四類情形的，主承銷商應當及時向協會報告，包括不符合配售資格；未按時足額繳付認購資金；獲配后未恪守持有期等相關承諾的；以及協會規定的其他情形。