中證協罰單來了，52個賬戶被列入黑名單
核心要聞：
中國證券業協會表示，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，決定將在科創板“中信博”“瑞聯新材”“固德威”“浙海德曼”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。
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中國證券業協會近日發布了年內第8批《首次公開發行股票配售對象限制名單》，共有52個賬戶“上榜”，其中，私募管理基金寧波靈均投資管理合伙企業(有限合伙)旗下的44個賬戶被限制打新。
據了解，靈均投資是一家管理規模超百億的量化私募基金。光是今年前三季度，該公司就備案了121只新產品。
另外，因放棄認購1股少交4毛錢，申港證券被自營賬戶“拉黑”半年。
52個賬戶被列入打新黑名單
中國證券業協會表示，為規范首次公開發行股票網下投資者及其配售對象的網下詢價與申購行為，決定將在科創板“中信博”“瑞聯新材”“固德威”“浙海德曼”新股發行項目網下申購過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象列入限制名單。
被列入限制名單的賬戶包括了寧波靈均投資管理合伙企業多個賬戶、上海思勰投資管理有限公司旗下思瑞二號私募投資基金、公募產品西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金、申港證券股份有限公司自營賬戶、長豐眾樂指數掛鉤私募證券投資基金、北京泓澄投資管理有限公司旗下產品泓澄金選進取1號私募證券投資基金、西藏信托有限公司等。
其中，寧波靈均投資管理合伙企業(有限合伙)旗下的44個賬戶被限制打新。據了解，靈均投資是一家管理規模超百億的量化私募基金。光是今年前三季度，該公司就備案了121只新產品。
目前尚不得知寧波靈均投資管理合伙企業的44個賬戶因何原因被列入黑名單，根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條規定，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在下列行為：
一是使用他人賬戶報價；
二是同一配售對象使用多個賬戶報價；
三是投資者之間協商報價；
四是與發行人或承銷商串通報價；五是委托他人報價；
六是利用內幕信息、未公開信息報價；
七是無真實申購意圖進行人情報價；
八是故意壓低或抬高價格；
九是沒有嚴格履行報價評估和決策程序、未能審慎報價；
十是無定價依據、未在充分研究的基礎上理性報價；
十一是未合理確定擬申購數量，擬申購金額超過配售對象總資產或資金規模；
十二是接受發行人、主承銷商以及其他利益相關方提供的財務資助、補償、回扣等；
十三是其他不獨立、不客觀、不誠信、不廉潔的情形。
第十六條規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，不得存在下列行為：提供有效報價但未參與申購或未足額申購；獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金；網上網下同時申購；獲配后未恪守限售期等相關承諾；以及其他影響發行秩序的情形。
申港證券自營賬戶因棄購1股進入黑名單
值得注意的是，限制名單中，申港證券自營賬戶和西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金自2020年10月10日起至2021年4月9日被限制參與打新，時間合計半年。這兩家機構被關進“小黑屋”的原因都和棄購有關。
根據瑞聯新材公告，申港證券作為網下投資者，其初步獲配2462股，應繳款281378.53元，但最終申港證券實際繳款281378.13元，放棄認購1股，少交了4毛錢。而西部利得新潤靈活配置混合型證券投資基金也是因為棄購了1股瑞聯新材，而上了限制名單。
業內人士表示，券商打新棄購非常罕見，應該是出現操作失誤。
此前就有紅塔證券自營賬戶被證券業協會列入IPO配售對象限制名單，打新限制半年，明年3月7日才能“解封”，根據公告，紅塔證券原計劃申購賽科希德650萬股，最終出現棄購。
根據規定，網下投資者參與科創板首發股票網下報價后，如果提供有效報價但未參與申購或未足額申購1次，證券業協會將出現上述違規情形的配售對象列入首發股票配售對象限制名單六個月。如果違規2次(含)以上，協會將出現上述違規情形的配售對象列入限制名單十二個月。而在被限制期間，該配售對象不得參與科創板及主板、中小板、創業板首發股票網下詢價。
根據券商中國記者統計，今年以來已有29個網下投資者的配售對象被證券業協會列入限制名單，限制時長在半年到1年之間不等。其中1家為外資機構——英國巴克萊銀行，這是今年首家被限制打新的外資機構。據了解，巴克萊銀行是全球規模最大的銀行及金融機構之一，總部設于英國倫敦，成立于1690年，也是英國最古老的銀行。巴克萊銀行曾參與云涌科技的網下詢價和申購，最終全額棄購獲配的500萬股。公司從今年7月28日起被限制參與打新半年，直至2021年1月27日。
值得注意的是，上述29個配售對象均在科創板打新過程中出現違規行為。涉及科創板股票有中信博、瑞聯新材、固德威、浙海德曼、八億時空、威勝信息、瑞松科技、光云科技、金科環境、博匯科技、天合光能、復旦張江、云涌科技、江航裝備、盟升電子等。科創板運行已有一年多時間，投資者應當盡快熟悉科創板相關業務規則。
另外，今年以來有403個賬戶因在主板、中小板、創業板IPO項目網下申購過程中違反相關規定被列入股票配售對象黑名單。