監督保障創業板改革，20多人被約談！

 
核心要聞：    
 
實施注冊制后，上市委委員、審核中心工作人員成為深交所關鍵崗位和重點人員， 將“零容忍”落到實處。
 
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來自中央紀委國家監委網站的消息顯示，駐證監會紀檢監察組同步監督保障創業板改革，一對一約談重要崗位人員，深交所分管領導、上市委員會委員、上市審核中心干部員工20余人在列。

據悉，駐證監會紀檢監察組加大對已立案案件和問題線索的辦理力度，對可能影響創業板改革進程的問題線索進行重點查辦，對可能影響重大改革進程、可能引發系統性風險事件、監管干部與市場人員內外勾結等三類案件優先查處。

創業板改革重要崗位人員接受約談

聽取有關創業板審核專題匯報、對深交所審核中心開展現場監督檢查……近期，隨著深交所創業板實施注冊制改革，中央紀委國家監委駐證監會紀檢監察組同步介入開展全流程監督，切實把權力監督制約融入到改革的各項制度設計和具體舉措中。

據悉，在創業板注冊制改革之前，駐證監會紀檢監察組便前往深交所進行專項檢查和摸底，要求高度關注創業板改革可能產生的廉政風險，進一步完善創業板改革并試點注冊制的監督制度和體制機制。

實施注冊制后，上市委委員、審核中心工作人員成為深交所關鍵崗位和重點人員。駐證監會紀檢監察組在對相關工作人員遴選環節實行同步介入監督的基礎上，一對一約談深交所分管領導、上市委員會委員、上市審核中心干部員工20余人。要求深交所黨委、紀委制定嚴格的管理制度，加強對上市委49名委員和審核中心全體98名干部職工的監督，逐一建立廉政檔案，重點抓好回避事項管理和問題線索核查工作。在駐證監會紀檢監察組的督促下，深交所紀委專門建立上市審核、發行承銷監管人員廉政檔案，對上市審核中心全體干部職工進行廉潔專題培訓和廉政談話，并專項開展違規買賣股票核查等工作。

在前期梳理形成交易所公權力清單和責任清單的基礎上，根據新修訂的《證券法》對證監會公權力所做的調整，駐證監會紀檢監察組督促深交所黨委及時更新兩個清單，重點對涉及上市審核相關制度的規則體系、部門職能分工、審核工作流程等進行關注、明確責任，確保改革和監督貫通協調、一體落實。

中央紀委國家監委網站消息顯示，駐證監會紀檢監察組加大對已立案案件和問題線索的辦理力度，對可能影響創業板改革進程的問題線索進行重點查辦，對可能影響重大改革進程、可能引發系統性風險事件、監管干部與市場人員內外勾結等三類案件優先查處。對于創業板注冊制推進過程中，涉及深交所重點崗位人員的問題線索，通過“提級管理”方式，確保處置質量。

創業板審核全鏈條透明

創業板注冊制自審核伊始，就堅持透明搞改革，避免出現監管死角以及廉政風險。

一方面，在證監會統一領導下，深交所堅持“開門搞改革”，悉心聽取市場各方對主要規則意見建議，統籌創業板改革長遠目標和試點階段性特征，兼顧存量市場特點和新增企業情況，一體推進發行、上市、信息披露、交易、退市等基礎性制度改革，切實做好交易所層面相關業務規則及配套安排的起草制定、修訂完善工作，筑牢夯實創業板改革并試點注冊制各項基礎制度。

另一方面，堅持“透明搞改革”，做到審核標準、審核時間、審核狀態、審核結果全鏈條公開透明。聯合市場各方力量做好相關工作，“合力搞改革”，確保創業板改革并試點注冊制平穩運行、有序推進、取得實效，服務創新創業和經濟高質量發展。

在提升一線監管效能方面，深交所堅持嚴字當頭，聚焦造假、欺詐、占用掏空等惡性行為，加強對業績承諾履行、對外擔保、商譽減值等高風險重點領域監管，盯緊上市公司“關鍵少數”，加大違法違規處罰力度，保護投資者合法權益。強化科學監管、分類監管、精準監管，出臺《上市公司風險分類管理辦法》，修訂發布《上市公司信息披露工作考核辦法》，對持續規范經營的優質上市公司在融資、并購等方面提供更多便利，對亂象頻出的問題公司和風險公司重點聚焦、嚴格監管，體現“扶優罰劣”監管導向。深化科技監管，加快企業畫像三期項目開發建設，有效提升違法違規線索發現能力，切實將“零容忍”落到實處。