2020年QFII新規(guī)解讀：《合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理辦法》全文一覽

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　境內(nèi)證券期貨投資管理辦法

　　第一條為規(guī)范合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)證券期貨市場(chǎng)的投資行為，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下統(tǒng)稱合格境外投資者），是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）批準(zhǔn)，使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的境外機(jī)構(gòu)投資者，包括境外基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、信托公司、政府投資機(jī)構(gòu)、主權(quán)基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、國(guó)際組織等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。鼓勵(lì)使用來(lái)自境外的人民幣資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資。

　　第三條合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托符合要求的境內(nèi)機(jī)構(gòu)作為托管人托管資產(chǎn)，依法委托境內(nèi)證券公司、期貨公司辦理在境內(nèi)的證券期貨交易活動(dòng)。

　　第四條合格境外投資者應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度，確保投資運(yùn)作、資金管理等行為符合境內(nèi)法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定。

　　第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱人民銀行）依法對(duì)合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資實(shí)施監(jiān)督管理，人民銀行、國(guó)家外匯管理局（以下簡(jiǎn)稱外匯局）依法對(duì)合格境外投資者境內(nèi)銀行賬戶、資金匯兌等實(shí)施監(jiān)督管理。合格境外投資者可參與的金融衍生品等交易品種和交易方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)商人民銀行、外匯局同意后公布。

　　第六條申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　（一）財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，具備證券期貨投資經(jīng)驗(yàn)；

　　（二）境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員符合申請(qǐng)人所在境外國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）；

　　（三）治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負(fù)責(zé)對(duì)申請(qǐng)人境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督；

　　（四）經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近3年或者自成立以來(lái)未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰；

　　（五）不存在對(duì)境內(nèi)資本市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的情形。

　　第七條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)通過(guò)托管人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送合格境外投資者資格申請(qǐng)文件。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)

　　申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，并作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)，并頒發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證（以下簡(jiǎn)稱許可證）；決定不予批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。第八條托管人首次開(kāi)展合格境外投資者資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂托管協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　第九條托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)；

　　（二）辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；

　　（三）監(jiān)督合格境外投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局報(bào)告；

　　（四）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局的要求，報(bào)送合格境外投資者的開(kāi)銷戶信息、資金跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告和報(bào)表，并進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)；

　　（五）保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于20年；

　　（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第十條托管人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列要求：

　　（一）有專門(mén)的資產(chǎn)托管部門(mén)和符合托管業(yè)務(wù)需要的人員、系統(tǒng)、制度；

　　（二）具有經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)和人民幣業(yè)務(wù)的資格；

　　（三）未發(fā)生影響托管業(yè)務(wù)的重大違法違規(guī)行為；

　　（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、人民銀行和外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他要求。