2020年QFII新規(guī)解讀：《合格境外機(jī)構(gòu)投資者管理辦法》全文一覽(2)

　　第十一條托管人應(yīng)當(dāng)將其自有資產(chǎn)和受托資產(chǎn)嚴(yán)格分開，對受托資產(chǎn)實(shí)行分賬托管。

　　第十二條合格境外投資者委托2個(gè)以上托管人的，應(yīng)當(dāng)指定1個(gè)主報(bào)告人，負(fù)責(zé)代其統(tǒng)一辦理資格申請、重大事項(xiàng)報(bào)告、主體信息登記等事項(xiàng)。合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在指定主報(bào)告人之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過主報(bào)告人將所有托管人信息報(bào)中國證監(jiān)會、外匯局備案。合格境外投資者可以更換托管人。中國證監(jiān)會、外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則可以要求合格境外投資者更換托管人。

　　第十三條合格境外投資者應(yīng)當(dāng)依法申請開立證券期貨賬戶。合格境外投資者進(jìn)行證券期貨交易，應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)結(jié)算資格的機(jī)構(gòu)結(jié)算。

　　第十四條合格境外投資者的投資本金及在境內(nèi)的投資收益可以投資于符合規(guī)定的金融工具。合格境外投資者投資銀行間債券市場，參與境內(nèi)外匯市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民銀行、外匯局相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第十五條合格境外投資者開展境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的證券投資比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定。

　　第十六條合格境外投資者履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法合并計(jì)算其擁有的同一公司境內(nèi)上市或者掛牌股票和境外上市外資股的權(quán)益，并遵守信息披露有關(guān)規(guī)則。合格境外投資者應(yīng)當(dāng)按照信息披露規(guī)則合并披露一致行動人的相關(guān)證券投資信息。

　　第十七條證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)保存合格境外投資者的委托記錄、交易記錄等資料的期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。

　　第十八條合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資活動，應(yīng)當(dāng)遵守證券期貨交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨市場監(jiān)測監(jiān)控機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

　　第十九條合格境外投資者應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和（或）人民幣專用存款賬戶，收支范圍應(yīng)當(dāng)符合人民銀行、外匯局的有關(guān)規(guī)定。

　　第二十條合格境外投資者應(yīng)當(dāng)按照人民銀行、外匯局相關(guān)規(guī)定匯入本金，以外匯形式匯入的本金應(yīng)當(dāng)是在中國外匯市場可掛牌交易的貨幣。合格境外投資者可以按照人民銀行、外匯局相關(guān)規(guī)定匯出資金。

　　第二十一條中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司、期貨公司等機(jī)構(gòu)提供合格境外投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。

　　第二十二條合格境外投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局備案：

　　（一）變更托管人；

　　（二）控股股東、實(shí)際控制人變更；

　　（三）涉及重大訴訟及其他重大事件；

　　（四）在境外受到重大處罰；

　　（五）中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局規(guī)定的其他情形。

　　第二十三條合格境外投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)申請變更或者換領(lǐng)許可證：

　　（一）許可證信息發(fā)生變更；

　　（二）被其他機(jī)構(gòu)吸收合并；

　　（三）中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局規(guī)定的其他情形。變更或者換領(lǐng)許可證期間，合格境外投資者可以繼續(xù)進(jìn)行證券期貨交易，但中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)為需要暫停的除外。

　　第二十四條合格境外投資者有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)將許可證交還中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會注銷其業(yè)務(wù)許可：

　　（一）機(jī)構(gòu)解散、進(jìn)入破產(chǎn)程序或者由接管人接管；

　　（二）申請注銷業(yè)務(wù)許可；

　　（三）中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局認(rèn)定的其他情形。

　　第二十五條合格境外投資者有下列情形之一的，中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施：

　　（一）未按規(guī)定開立賬戶；

　　（二）未按規(guī)定開展境內(nèi)證券期貨投資；

　　（三）未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；

　　（四）未按規(guī)定有效實(shí)施內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度；

　　（五）未按規(guī)定變更、換領(lǐng)或者交還許可證；

　　（六）未按規(guī)定辦理資金匯入、匯出、結(jié)匯或者收匯、付匯；

　　（七）未按規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告、材料或者相關(guān)內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

　　（八）不配合有關(guān)檢查，拒絕、拖延提供有關(guān)資料；

　　（九）違反本辦法規(guī)定的其他行為。合格境外投資者違反《中華人民共和國證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的，按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施行政處罰。涉嫌犯罪的，依法將案件移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第二十六條合格境外投資者在開展境內(nèi)證券期貨投資過程中發(fā)生重大違法違規(guī)行為的，中國證監(jiān)會可以依法采取限制相關(guān)證券期貨賬戶交易等措施。

　　第二十七條托管人未按照規(guī)定進(jìn)行備案，未履行本辦法第九條規(guī)定的職責(zé)，或者違反本辦法第十條等規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的，按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施行政處罰。涉嫌犯罪的，依法將案件移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第二十八條在香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)設(shè)立的機(jī)構(gòu)投資者到內(nèi)地從事證券期貨投資，在臺灣地區(qū)設(shè)立的機(jī)構(gòu)投資者到大陸從事證券期貨投資，適用本辦法。

　　第二十九條本辦法自2020年11月1日起施行。2006年8月24日中國證監(jiān)會、人民銀行、外匯局公布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》和2013年3月1日中國證監(jiān)會公布的《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》同時(shí)廢止。