完善公司治理提高上市公司質量

 
核心要聞：    
 
 第一，進一步提高控股股東和實際控制人誠信履責的能力。第二，進一步強化公司治理底線要求。第三，進一步倡導上市公司治理最佳實踐。第四，進一步加強提高公司治理的透明度。
 
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中國證監會副主席閻慶民昨日在國新辦政策吹風會上表示，要把強化公司治理作為提高上市公司質量的一項重要工作，通過開展上市公司治理專項行動等方式，進一步提高上市公司治理水平。要從四方面建立良好的外部環境形成合力，共同提高上市公司質量。

閻慶民指出，國務院發布了《關于進一步提高上市公司質量的意見》，這是今后一段時期推動上市公司整體質量提升的指導性文件。《意見》共提出了6個方面17項重點舉措，這是有機統一的整體。提高上市公司治理水平是提高上市公司質量的基礎，其中強調了公司治理和信息披露這兩個核心點。推動上市公司做優做強和健全上市公司退出機制覆蓋了上市公司在資本市場的整個生命周期，強調打通入口，暢通出口，完善優勝劣汰的良性市場生態。當前要下大力氣解決的“痛點”是股票質押風險、資金占用、違規擔保等問題。提高違法違規成本和形成工作合力，是目前提高上市公司質量的關鍵點和薄弱點。

閻慶民表示，證監會將貫徹落實《意見》，把強化公司治理作為提高上市公司質量的一項重要工作，通過開展上市公司治理專項行動等方式，進一步提高上市公司治理水平。歸納起來有“四個進一步”。第一，進一步提高控股股東和實際控制人誠信履責的能力。重點抓住控股股東、實際控制人以及董事、監事、高管等，進一步明確責任、落實責任。第二，進一步強化公司治理底線要求。依法保障上市公司和投資者的合法權益。實踐中，對股東和投資者的權益保護是在不斷推進中，要綜合運用監管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等方式，打擊嚴重違反治理底線要求的違法違規行為。第三，進一步倡導上市公司治理最佳實踐。要通過一些做得好的典型，為上市公司作出示范，進行對標。第四，進一步加強提高公司治理的透明度。要通過信息披露，形成市場外部約束，共同促進提升公司治理水平。

談及形成提高上市公司質量的合力時，閻慶民表示，要共建一個良好的市場環境和生態，外部環境大概有四個方面。一是政策環境。包括立法司法機關、產業主管部門、宏觀管理部門、市場監管部門，以及地方黨委政府的大力支持。二是中介環境。在以信息披露為核心的注冊制推進過程中，更需要強化中介機構“看門人”作用，壓實職責，嚴格執法，這是成熟市場所遵循的規則。三是輿論環境。輿論環境在提高上市公司質量工作中是離不開的，上市公司不管有哪方面的問題，媒體只要在第一時間發聲，就會提醒監管部門予以關注。四是文化環境。文化自信要貫穿在提高上市公司質量工作中，體現在監管效能中，要做到可持續發展。

中國證監會上市公司監管部主任李明在同一場合表示，證監會將和有關部門一起出臺場內外質押一致性監管政策，加強信息共享，強化監控，守住不發生系統性風險的底線，支持銀行、證券、保險、私募等各類機構積極參與風險化解，推動質押風險的總量不斷下降。對于已形成的資金占用和違規擔保問題，督促責任方限期清償化解，保護上市公司利益；對于限期未整改或者新發生的資金占用、違規擔保等行為將嚴厲查處，涉嫌犯罪的依法追究刑事責任，絕不姑息。

李明還表示，正抓緊研究出臺新三板精選層公司轉板上市的相關規則，力求激發市場活力，為不同發展階段的企業提供差異化、便利化服務，轉板政策正在制定當中。