上市公司股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)定是什么？如何轉(zhuǎn)讓股票

　　上市公司股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)定

　　根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，股東轉(zhuǎn)讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規(guī)定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規(guī)及證券交易所交易規(guī)則上市交易。

　　(一)、股票的分類

　　股份有限公司發(fā)行的股票可以分為記名股票和無記名股票二類。

　　記名股票是指在股東名冊上登記有持有人的姓名或名稱及住址，并在股票上也注明持有人姓名或名稱的股票。公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。如是發(fā)起人的股票，還應當標明發(fā)起人股票字樣。無記名股票是指在股票上不記載持有人姓名或名稱，可以任意轉(zhuǎn)讓的股票。任何人持有此種股票就是公司的股東，都可以憑持有的股票對公司主張股東權(quán)，享有該股票所代表的權(quán)利。公司發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

　　(二)、記名股票的轉(zhuǎn)讓

　　根據(jù)《公司法》第140條的規(guī)定，記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。違反上述程序規(guī)定的股票轉(zhuǎn)讓，對公司不發(fā)生效力;即如果不依法辦理股東變更記載手續(xù)，公司股東一切應享受的權(quán)利和應盡的義務，仍以原公司股東名冊上的記載人為有效，股票受讓人的權(quán)益無法得到保障。這里所說有記名股票還可以采取法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓，這主要是針對目前上海、深圳證券交易所已實現(xiàn)了無紙化的股票交易的現(xiàn)實情況，無紙化記名股票的轉(zhuǎn)讓按法律、行政法規(guī)的規(guī)定及證券交易所交易規(guī)則進行。

　　為了防止個別股東利用股票轉(zhuǎn)讓分散或集中表決權(quán)，以達到操縱股東大會的目的，同時為了保證股利分配的順利進行，避免發(fā)生權(quán)益糾紛，《公司法》還規(guī)定在股東大會召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準日前5日內(nèi)，不得進行記名股票轉(zhuǎn)讓引起的股東名冊的變更登記。

　　值得注意的是，由于上市公司的股東眾多，股權(quán)轉(zhuǎn)讓頻繁，并且是在公司之外的廣大投資者中間進行的，故上市公司本身并不具備置備股東名冊的信息優(yōu)勢和便利條件。現(xiàn)行《證券法》明確規(guī)定了證券登記結(jié)算機構(gòu)是上市公司股東名冊的置備主體。證券登記結(jié)算機構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。上市公司的股票按照相關規(guī)定應全部托管在證券登記結(jié)算機構(gòu)，股票轉(zhuǎn)讓、股票質(zhì)押等交易必須經(jīng)證券登記結(jié)算機構(gòu)登記。