《證券公司短期融資券管理辦法（修訂征求意見稿）》全文一覽(2)
第五條證券公司發(fā)行短期融資券應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
?。ㄒ唬┚哂休^強(qiáng)的流動(dòng)性管理能力，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系健全，能夠有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，能以合理的成本及時(shí)滿足流動(dòng)性需求；
?。ǘ┵Y產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)合理，期限錯(cuò)配、交易對(duì)手集中度、債券質(zhì)押比例等適度，近2年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求；
（三）近1年內(nèi)流動(dòng)性覆蓋率持續(xù)高于行業(yè)平均水平；
?。ㄋ模┤〉米C監(jiān)會(huì)發(fā)行短期融資券資格的認(rèn)可；
?。ㄎ澹┙?年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；
?。┲袊?guó)人民銀行要求的其他條件。
第六條短期融資券實(shí)行余額管理，短期融資券與其他短期融資工具待償還余額之和不超過凈資本的60%。
第七條短期融資券的期限最長(zhǎng)不超過1年，證券公司自主確定每期短期融資券的期限。
第八條中國(guó)人民銀行對(duì)證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)施宏觀管理，可根據(jù)貨幣市場(chǎng)流動(dòng)性和金融市場(chǎng)運(yùn)行情況，調(diào)整證券公司短期融資券的余額上限和最長(zhǎng)期限。
第九條證券公司發(fā)行短期融資券，應(yīng)當(dāng)于每年首只發(fā)行前，向中國(guó)人民銀行報(bào)告年度流動(dòng)性管理方案和發(fā)行計(jì)劃。
第十條證券公司應(yīng)在每季度結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民銀行報(bào)送短期融資券相關(guān)信息和數(shù)據(jù)。中國(guó)人民銀行每半年根據(jù)證券公司凈資本、其他短期負(fù)債工具余額變動(dòng)，動(dòng)態(tài)調(diào)整短期融資券余額上限，并向市場(chǎng)公布。
第十一條短期融資券采用電子化方式發(fā)行，中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)為短期融資券提供發(fā)行和信息披露服務(wù)。發(fā)行人不得認(rèn)購(gòu)或變相認(rèn)購(gòu)自己發(fā)行的短期融資券。
第十二條中國(guó)人民銀行認(rèn)可的金融市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施機(jī)構(gòu)為短期融資券提供交易、登記、存管、結(jié)算和信息服務(wù)。
第十三條全國(guó)銀行間市場(chǎng)金融基礎(chǔ)設(shè)施按月向中國(guó)人民銀行報(bào)告短期融資券發(fā)行、交易、登記、存管、結(jié)算、兌付、信息披露等情況。
第十四條證券公司發(fā)行短期融資券，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則向投資者披露信息，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第十五條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于每期短期融資券發(fā)行前和發(fā)行后披露該期短期融資券的發(fā)行要素和發(fā)行情況公告。
第十六條發(fā)行短期融資券的證券公司應(yīng)于每年8月31日前披露中期報(bào)告、4月30日前披露經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)告。已公開披露定期報(bào)告的上市公司可豁免披露。
第十七條短期融資券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生任何影響證券公司債務(wù)償還能力的重大事件的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告。
第十八條中國(guó)人民銀行對(duì)已發(fā)行短期融資券的證券公司進(jìn)行持續(xù)的事中事后監(jiān)測(cè)管理，可要求證券公司補(bǔ)充報(bào)送特定信息及數(shù)據(jù)。
第十九條證券公司不得將短期融資券資金用于以下用途：
（一）固定資產(chǎn)投資和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)；
?。ǘ┕善倍?jí)市場(chǎng)投資；
?。ㄈ榭蛻糇C券交易提供融資；
?。ㄋ模╅L(zhǎng)期股權(quán)投資；
?。ㄎ澹┲袊?guó)人民銀行禁止的其他用途。
第二十條證券公司出現(xiàn)以下行為之一的，由中國(guó)人民銀行按照《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》有關(guān)規(guī)定予以處罰：
?。ㄒ唬┎环媳巨k法規(guī)定的條件擅自發(fā)行短期融資券；
?。ǘ┪窗匆?guī)定披露信息或報(bào)送文件；
（三）以不正當(dāng)手段操作市場(chǎng)價(jià)格、誤導(dǎo)投資者；
（四）募集資金用于禁止性用途；
（五）其他違反本辦法的行為。
第二十一條本辦法由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。
第二十二條本辦法自XX年XX月XX日起實(shí)施。中國(guó)人民銀行2004年10月18日發(fā)布的《證券公司短期融資券管理辦法》及2018年4月12日發(fā)布的《中國(guó)人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于證券公司短期融資券管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》同時(shí)廢止。