高毅媒體溝通會既要全文：沒人被查 沒違規(guī)減持 要告造謠大V
11月20日上午，風口浪尖下的高毅資產(chǎn)首席合規(guī)官及合伙人朱可駿律師在北上深三地同時舉行媒體溝通會，介紹了該公司風控合規(guī)體系及投資風控管理流程，同時就此前被疑有不當交易行為的兩只股票（游戲股和中藥股）進行解釋。
11月17日，“GY（高毅）被查”引發(fā)廣泛市場關(guān)注。對此，朱可駿表示，已決定對率先在微博發(fā)布“GY（高毅）被查”的某大V（目前任職于某券商）向中國證券業(yè)協(xié)會進行投訴并發(fā)送律師函，同時會對包括該大V在內(nèi)的所有造謠者、侵權(quán)者，通過司法途徑保護高毅資產(chǎn)及旗下基金投資人的合法權(quán)利。
高毅媒體溝通會全文
以下是高毅資產(chǎn)媒體溝通會紀要。
?。ㄎ恼卤容^長，建議大家只看前言部分和第三部分近期熱點問題回答）
一、前言
發(fā)言人：朱可駿，高毅資產(chǎn)合伙人，首席合規(guī)官
各位媒體朋友大家好，感謝百忙之中參加本次記者會。正式開始介紹前，先和各位告知一個消息，我們已經(jīng)決定對首先在微博發(fā)布所謂“GY被查”、目前任職于某券商的某大V向證券業(yè)協(xié)會進行投訴并發(fā)送律師函，同時會對包括該大V在內(nèi)的所有造謠者、侵權(quán)者，通過司法途徑保護高毅資產(chǎn)及旗下基金投資人的合法權(quán)利，情節(jié)嚴重的，我們將保留報警追究刑事責任的權(quán)利。
二、高毅資產(chǎn)“合規(guī)第一”的核心價值觀及合規(guī)風控體系介紹
1、公司“合規(guī)第一”、“合規(guī)為先”的核心價值觀
高毅作為一個平臺型的私募基金管理公司，從創(chuàng)立的第一天起，就一直用行業(yè)的最高合規(guī)標準要求自己，建立了完善的規(guī)章內(nèi)控制度和盡職專業(yè)的合規(guī)團隊，我們一直把合規(guī)當作企業(yè)經(jīng)營的生命線。公司成立之初，高毅合伙人們就明確了“三個為先”的核心價值觀，其中“合規(guī)為先”排在第一位，即在任何情況下，合規(guī)都是第一位的。當公司業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)有沖突時，合規(guī)為先。長遠看，只有保障了合規(guī)性，業(yè)務(wù)才能持續(xù)發(fā)展。
可以說，“合規(guī)第一”、“合規(guī)為先”自公司成立以來，就已經(jīng)成為高毅資產(chǎn)的核心價值觀并深入每一位高毅資產(chǎn)員工日常工作的一言一行之中。
2、公司合規(guī)風控體系簡介
公司合規(guī)風控的最高權(quán)力機關(guān)是風險控制委員會，我作為風險控制委員會的主席，全權(quán)領(lǐng)導委員會的工作，并直接領(lǐng)導合規(guī)部、運營部兩個部門，共同對整個公司的投資、交易及運作進行事前、事中、事后的全方位風險管理和監(jiān)控。并且內(nèi)部組建了10人左右的信息技術(shù)團隊，對所有業(yè)務(wù)相關(guān)的系統(tǒng)尤其是交易、投資管理、運營風險控制等相關(guān)的系統(tǒng)進行自主建設(shè)和維護，對公司的合規(guī)風控體系的管理提供了強有力的技術(shù)支持。
（1）合規(guī)部介紹
公司合規(guī)部共6人，均具有豐富的私募基金、資本市場合規(guī)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，均獲得國內(nèi)外知名大學法學碩士以上學位，并具備律師執(zhí)業(yè)資格（含中國、美國）。
合規(guī)部牽頭制定并完善了公司全業(yè)務(wù)制度規(guī)范，涵蓋各項業(yè)務(wù)及管理活動的各個方面，并在日常工作中負責包括研究、投資、交易、運營、IT、營銷、信披等所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)監(jiān)控，并在全年定期對公司全體員工、各業(yè)務(wù)部門進行專項合規(guī)培訓，強化員工的合規(guī)意識。
?。?）交易部介紹
公司設(shè)立了獨立交易室，采用中央交易方式，所有組合的交易指令均需通過中央交易室執(zhí)行，而所有的交易指令均需要通過公司的指令管理系統(tǒng)，并通過相關(guān)風控檢測后方可發(fā)出并執(zhí)行，包括大宗交易、定增等流程均有合規(guī)部全程參與，進行嚴格的事前、事中和事后監(jiān)控。
交易部現(xiàn)有6名經(jīng)驗豐富的交易員，其中負責人王凱先生，也是我們公司的合伙人之一，具有16年基金從業(yè)經(jīng)驗，加入高毅前曾擔任博時基金交易部副總經(jīng)理兼股票交易組主管。
（3）運營部介紹
公司運營部現(xiàn)有成員10人，絕大部分成員來自四大會計師事務(wù)所和國內(nèi)知名公募基金公司，具有豐富的基金運營經(jīng)驗，除了承擔日?；疬\營核算的工作外，運營部具有重要的公司日常投資管理風險指標監(jiān)控的職責，每天根據(jù)公司內(nèi)部風險規(guī)則、激進合同條款的約定對各個組合的投資管理進行監(jiān)控。
?。?）信息技術(shù)部
目前團隊10人，平均從業(yè)年限約9年，絕大部分成員來自大型金融集團、金融科技公司、信息技術(shù)公司，具有豐富的信息系統(tǒng)建設(shè)與信息安全管理工作經(jīng)驗，致力于為產(chǎn)品投資、交易、運營、合規(guī)風控提供一流的信息化系統(tǒng)和基礎(chǔ)建設(shè)。
3、公司合規(guī)風控體系獲得知名機構(gòu)的認可
2018年起，公司開始發(fā)展海外業(yè)務(wù)，公司在“合規(guī)第一”、“合規(guī)為先”核心價值觀的領(lǐng)導下，以行業(yè)最高標準為目標打造的合規(guī)風控體系也獲得諸多國際知名機構(gòu)的認可。
目前目前全球排名前十的大型主權(quán)基金以及養(yǎng)老金中，已有多家成為了高毅的客戶。但是要獲得這些主權(quán)基金的認可并不容易，除了嚴格的投資業(yè)績考核外，這些主權(quán)基金會進行非常詳盡的合規(guī)運營盡調(diào)，系統(tǒng)了解公司的合規(guī)風控體系，不放過任何一個細節(jié)，甚至會對每一位核心人員包括投資經(jīng)理進行背景調(diào)查，并采取現(xiàn)場檢查等方式對公司的合規(guī)運營工作進行全方位的考察。
可以說，能夠通過這些境外知名主權(quán)基金的合規(guī)運營盡調(diào)，體現(xiàn)了高毅資產(chǎn)始終堅持的高標準的合規(guī)風控及運營水平。
同時，公司也聘請四大會計師事務(wù)所對公司進行了包括財務(wù)、內(nèi)控在內(nèi)的全方位外部審計，也都獲得了無保留意見的審計結(jié)果。
三、近期熱點問題回答
1、關(guān)于網(wǎng)上傳播的所謂兩只股票大宗交易違規(guī)謠言的回應(yīng)
（涉及法律表述請嚴謹按照下面書面回復(fù)的原文使用，謝謝）
大宗交易作為一種交易方式，是一種非常常見的交易方式，各個金融機構(gòu)普遍使用。大宗交易市場容量較大，原則上也僅能通過證券公司作為居間方進行交易撮合，買賣雙方互不知悉對方身份且價格談判均由居間方代為傳達，成交價格由多方競價決定，整個交易流程公平公正。
高毅資產(chǎn)有嚴格的交易流程，設(shè)有中央交易室，所有基金經(jīng)理下達的交易指令，包括大宗交易指令均需通過交易部執(zhí)行，并且并且經(jīng)過公司交易指令系統(tǒng)通過相關(guān)風控規(guī)則檢測后方可發(fā)出，公司合規(guī)部協(xié)同交易部對整個大宗交易的全程進行嚴格的事前、事中和事后監(jiān)控，確保交易流程的合法合規(guī)。
之前由于監(jiān)管對于私募基金信息披露的嚴格要求，我們一直未就網(wǎng)上的所謂兩只股票大宗交易違規(guī)的謠言進行回應(yīng)，但是隨著謠言愈演愈烈，為了保護高毅資產(chǎn)及旗下基金投資者的合法權(quán)利，我們決定澄清如下：
某游戲股（智通注：世紀華通(行情002602,診股)）
馮總2019年末就開始布局游戲行業(yè)，某游戲股作為行業(yè)龍頭之一，屬于重點研究的標的之一，考慮公司會在今年年中或者下半年發(fā)布一個新游戲，可能會成為公司的業(yè)績增長點。因此從今年年初開始逐步對該股進行建倉，并經(jīng)某頭部券商居間提供信息，在年初幾個月完成了幾筆大宗買入，并在3月份參與了該股的定增（4月份該上市公司進行了公告）。
不過，馮總在公司公告后注意到了市場對于該個股的過度關(guān)注和不當聯(lián)想所產(chǎn)生的極大熱情不符合其投資初衷，認為該股的主要投資催化點新游戲存在較大不確定性，是得低成本介入的中線賠率品種而不是可當時價格買入的長線確定品種，因此在今年5月接受媒體專訪時，主動提醒大家不要“抄作業(yè)”。（詳見上證報《如果你讀懂了馮柳，就知道“抄作業(yè)”沒有用》）
然而該公司新游戲在7月初上線后很快表現(xiàn)不及預(yù)期，首周僅位于IOS游戲暢銷榜排名10位左右，次周即下跌至20位以外，遠遜于其前作手游，股價也在7月初開始逐步下跌。因此馮柳決定在7月中下旬大宗和定增股份解鎖后逐步賣出，整個賣出過程長達數(shù)月，合法合規(guī)，不存在所謂鎖定期內(nèi)賣出的違規(guī)行為。
從市場價格的波動結(jié)合該公司的實際情況分析，導致該股漲跌的主要邏輯歸因是該新游戲的預(yù)期和最終結(jié)果的不如人意，馮總組合是下跌后接受市場價格的賣出，并不是導致價格下跌的主因。
某中藥股（智通注：同仁堂(行情600085,診股)）
因為馮總的投資邏輯為“弱者體系”、“賠率優(yōu)先”且始終保持高倉位，今年8月，經(jīng)某頭部券商居間提供信息，某中藥股有機會以少量折扣大宗交易買入；且部分股份為非特定股份不受鎖定期限制，而該公司很符合馮總一貫以來“賠率優(yōu)先”的投資框架，屬于長期賠率品種而非概率品種，因此，馮總決定以大宗交易方式買入。
由于高毅資產(chǎn)內(nèi)部執(zhí)行對5%舉牌線的嚴格風控限制，而居間券商告知賣出方要求至少賣出5%的比例；為確保期間持倉比例始終不超過5%的舉牌線，馮總組合在通過大宗交易逐筆買入的期間、以集中競價方式賣出了少部分不受鎖定期限制的非特定股份，最終完成了整個建倉過程。
在整個建倉過程中的任何時點，高毅資產(chǎn)對該股票的持倉均沒有超過5%的舉牌線，且從未在鎖定期內(nèi)出售任何受鎖定期限制的股份。
截止目前馮總組合對該股仍持有較高比例的持倉（詳見近期公布的三季報）。
2、公司及旗下員工是否有接受調(diào)查或者任何形式的監(jiān)管措施？
沒有，公司及旗下員工目前一切正常，均在正常履職。
3、高毅資產(chǎn)與騰訊之間是否有一致行動關(guān)系？
?。ㄉ婕胺杀硎稣垏澜凑障铝性氖褂?，謝謝。）
（由于本段涉及騰訊，相關(guān)表示我們今天和騰訊確認后如有改動會再次和大家確認）
騰訊是高毅資產(chǎn)持有少數(shù)股份的財務(wù)投資人，目前持有股權(quán)比例為個位數(shù)百分比，無董事席位，日常不參與公司的投資、經(jīng)營和管理。公司與騰訊沒有進行任何形式的涉及投資決策相關(guān)的信息交流。因此高毅資產(chǎn)與騰訊之間不具有一致行動關(guān)系。
“GY被查”風波
高毅“被查”傳聞的起因，有少數(shù)猜測或許跟所投資的某個股有關(guān)；也有觀點認為更大的背景可能是私募聯(lián)合坐莊問題被關(guān)注了。
11月17日下午，突然爆出“驚天”消息：“GY被查”在網(wǎng)絡(luò)上迅速擴散，引得各地吃瓜群眾紛紛搬來小板凳圍觀。
大多數(shù)人可能還是一頭霧水，簡簡單單兩個漢字兩個大寫字母，透露出的信息實在是太少了。不過老韭菜們很快把GY猜測為千億明星私募高毅資產(chǎn)，或許是因為高毅鄰山1號遠望的持倉股中不少在盤中出現(xiàn)了拋售和跌幅較大的情況，熱心的群眾甚至還把其重倉股整理了出來，美其名曰明日暴雷名單。
但馮柳啪的一下，很快啊，就轉(zhuǎn)發(fā)一則微博，大概想表達“要是我被抓了我還能玩手機？”的意思，從側(cè)面來了個辟謠。
馮柳今年一度持股世紀華通30億，但三季報已經(jīng)退出十大股東了，這說明他至少減持3億股。
投資者質(zhì)疑，在世紀華通上，馮柳有內(nèi)幕。其邏輯是騰訊為高毅的大股東，高毅大舉買入世紀華通但坐莊失敗，而騰訊在6月下旬入主世紀華通，隨后的股價上漲給了高毅資產(chǎn)極好的退出機會。
此外，11月18日，“高毅涉嫌違規(guī)，超過5%股東減持大宗交易后，買方應(yīng)鎖倉6個月，但高毅卻賣出了18573600股！”的帖子也在微信群流傳，而矛頭似乎直至其明星基金經(jīng)理馮柳。
投資者質(zhì)疑高毅在鎖倉期違規(guī)減持同仁堂。
高毅資產(chǎn)相關(guān)負責人最開始的時候表示，根據(jù)監(jiān)管有合規(guī)限制，具體個股無法交流。這個帖子講的完全是錯的，公司嚴守合規(guī)底線，所有投資交易運營均嚴格按照監(jiān)管要求執(zhí)行，最近的謠言均屬不實。
今天的發(fā)布會上，高毅資產(chǎn)則表示，對該股票的持倉均沒有超過5%的舉牌線，且從未在鎖定期內(nèi)出售任何受鎖定期限制的股份。截止目前組合對該股仍持有較高比例的持倉。
高毅資產(chǎn)官網(wǎng)顯示，該公司成立于2013年05月29日，是國內(nèi)投研實力較強、管理規(guī)模較大、激勵制度領(lǐng)先的平臺型私募基金管理公司，旗下匯聚了多位長期業(yè)績優(yōu)秀的明星投資經(jīng)理。目前投研團隊逾40人。相關(guān)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)顯示，今年前10個月，高毅資產(chǎn)的管理規(guī)模超2500億元，產(chǎn)品數(shù)量多達525只，在A股廣泛布局。